Inanspruchnahme des Mitarbeiter- und Beschwerderegisters nach dem Wertpapierhandelsgesetz

Summary

Originaltext der Frage(n):<br /> <br /> Wie viele Beschwerden im Rahmen des Mitarbeiter- und Beschwerderegisters (Anzeigen nach dem Wertpapierhandelsgesetz &ndash; WpHG) haben die 25 Berater mit den meisten Beschwerden seit August 2017 erhalten, und in welcher Stadt sitzen diese? <br /> <br /> Wie viele Beschwerden wurden seit November 2012 im Rahmen des Mitarbeiter- und Beschwerderegisters (Anzeigen nach dem WpHG) durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin) registriert, und welche Sanktionen (Verwarnungen, Bußgeldverfahren oder befristete Beschäftigungsuntersagungen) wurden bisher seitens der BaFin verhängt?

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Timeline

1. 12 October 2018

   Schriftliche Frage/Schriftliche Antwort

   Inanspruchnahme des Mitarbeiter- und Beschwerderegisters nach dem Wertpapierhandelsgesetz

   Source: BT

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