Erlaubnisverfahren bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zur Erbringung der Anlagevermittlung in Bezug auf die r. GmbH

Summary

Originaltext der Frage(n):<br /> <br /> Wie lange dauerte in den Jahren 2020 und 2021 bisher durchschnittlich die Bearbeitung der Erlaubnisanträge nach § 32 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (KWG) und nach § 15 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG) zur Erbringung der Anlagevermittlung nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 KWG bzw. § 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG, insbesondere der r. GmbH, und welche Personen waren bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und dem Bundesministerium der Finanzen mit dem bzw. den Erlaubnisverfahren der r. GmbH befasst und/ oder hatten Kenntnis davon (bitte nach Beteiligten sowie Referaten/Abteilungen/Direktorium bzw. Referate/Unterabteilungen/Abteilungen/Leitungsebene aufschlüsseln)?<br /> <br /> Welche Gespräche, Telefonate, Treffen, schriftliche Korrespondenz und/oder anderweitige Kommunikation gab es zur r. GmbH (siehe Frage 8) (i) innerhalb der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), (ii) zwischen BaFin oder Bundesfinanzministerium und der r. GmbH, (iii) zwischen BaFin und Bundesministerien, (iv) zwischen BaFin oder Bundesfinanzministerium und weiteren Behörden wie z. B. der Bundesbank sowie (v) zwischen BaFin oder Bundesfinanzministerium und sonstigen Dritten (bitte entlang (i) bis (v) jeweils die letzten drei Kommunikationsformate nach Beteiligten und Thema auflisten)?<br /> <br /> Nach welchem Organisationsprinzip werden Erlaubnisanträge nach § 32 Absatz 1 Satz 1 KWG und nach § 15 Absatz 1 WpIG zur Erbringung der Anlagevermittlung nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 KWG bzw. § 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) bearbeitet (z. B. nach chronologischem Eingang, nach alphabetischer Sortierung etc.) und entschieden, und waren die eingereichten Unterlagen und Zahlen der r. GmbH (siehe Frage 8) zur Erlaubniserteilung ausreichend, beispielsweise hinsichtlich der Planzahlen im Sinne der Kreditinstituts-Rechnungslegungsverordnung (RechKredV) sowie hinsichtlich Geschäftsmodell und Geschäftsplan?<br /> <br /> Welche Voraussetzungen zur Geschäftsleitereignung müssen die Geschäftsleiter von Unternehmen wie der r. GmbH für die Erteilung einer Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 Satz 1 KWG bzw. nach § 15 Absatz 1 WpIG zur Erbringung der Anlagevermittlung nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 KWG bzw. § 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG, insbesondere im Hinblick auf eine Führungserfahrung in einem im Bereich des KWG bzw. WpIG regulierten Unternehmen, erfüllen, und gab es in dem bzw. den Erlaubnisverfahren nach § 32 Absatz 1 Satz 1 KWG bzw. nach § 15 Absatz 1 WpIG der r. GmbH (siehe Frage 8) Auffälligkeiten zur Geschäftsleitereignung?

This text is taken from the official record. PoliticalRepo does not editorialize.

Timeline

1. 17 December 2021

   Schriftliche Frage/Schriftliche Antwort

   Erlaubnisverfahren bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zur Erbringung der Anlagevermittlung in Bezug auf die r. GmbH

   Source: BT

Votes

No vote records are attached yet.

Versions

No version snapshots stored. Document URLs remain at the source.

Documents

No documents linked.

Sponsors

No sponsors or actors listed by the source.

Related records

No cross-record relationships stored yet.