Anträge auf Erteilung einer Erlaubnis zur Erbringung von Finanzdienstleistungen gemäß KWG bzw. WpIG

Summary

Originaltext der Frage(n):<br /> <br /> Wie viele Erlaubnisanträge nach § 32 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (KWG) und nach § 15 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG) zur Erbringung der Anlagevermittlung nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 KWG bzw. § 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG wurden seit dem 1. Januar 2019 insgesamt gestellt, und wie wurden diese Anträge jeweils beschieden (bitte nach ohne Auflagen erteilten Erlaubnissen, unter Auflagen erteilten Erlaubnissen, versagten Erlaubnissen sowie noch nicht beschiedenen Anträgen aufschlüsseln)?<br /> <br /> Nach welchen Kriterien wird bei Erlaubnisanträgen nach § 32 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (KWG) und nach § 15 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG) zur Erbringung der Anlagevermittlung nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 KWG bzw. § 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG entschieden, ob Erlaubnisse ohne Auflagen erteilt, unter Auflagen erteilt oder versagt werden, und welche Auflagen waren es, unter denen Erlaubnisse, die seit dem 1. Januar 2019 beantragt wurden, erteilt wurden (bitte nach Anzahl und Art der Auflagen aufschlüsseln)?<br /> <br /> Zu wie vielen der Erlaubnisanträge nach § 32 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (KWG) und nach § 15 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG) zur Erbringung der Anlagevermittlung nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 KWG bzw. § 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG, die seit dem 1. Januar 2019 insgesamt gestellt wurden, haben die Bundesbank und/oder die Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) eine Stellungnahme oder mehrere Stellungnahmen abgegeben, und welchen Einfluss haben die Stellungnahmen der beiden Institutionen auf die Erteilung unter/ohne Auflagen bzw. Versagung der Erlaubnisse?

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Timeline

1. 14 January 2022

   Schriftliche Frage/Schriftliche Antwort

   Anträge auf Erteilung einer Erlaubnis zur Erbringung von Finanzdienstleistungen gemäß KWG bzw. WpIG

   Source: BT

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