Judgment of the Court (First Chamber) of 17 November 2022.#SIA 'Rodl & Partner' v Valsts ieņēmumu dienests.#Request for a preliminary ruling from the Administratīvā rajona tiesa.#Reference for a preliminary ruling – Prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing – Directive (EU) 2015/849 – Article 18(1) and (3) – Annex III, point 3(b) – Risk-based approach – Risk assessment conducted by obliged entities – Identification of risks by Member States and obliged entities – Customer due diligence measures – Enhanced due diligence measures – High-corruption-risk third countries – Article 13(1)(c) and (d) – Evidence and documentation requirements imposed on obliged entities – Article 14(5) – Ongoing customer monitoring imposed on obliged entities – Publication of decisions imposing a sanction.#Case C-562/20.

Records

Official record CELEX 62020CJ0562 from European Union at Court of Justice of the European Union. Dated 17 November 2022. Status: decided.

Timeline

1. 17 November 2022

   Decided

   Source: work_date_document

Votes

No vote records are attached yet.

Versions

No version snapshots stored. Document URLs remain at the source.

Documents

23 official files

• Judgment of the Court (First Chamber) of 17 November 2022.#SIA 'Rodl & Partner' v Valsts ieņēmumu dienests.#Request for a preliminary ruling from the Administratīvā rajona tiesa.#Reference for a preliminary ruling – Prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing – Directive (EU) 2015/849 – Article 18(1) and (3) – Annex III, point 3(b) – Risk-based approach – Risk assessment conducted by obliged entities – Identification of risks by Member States and obliged entities – Customer due diligence measures – Enhanced due diligence measures – High-corruption-risk third countries – Article 13(1)(c) and (d) – Evidence and documentation requirements imposed on obliged entities – Article 14(5) – Ongoing customer monitoring imposed on obliged entities – Publication of decisions imposing a sanction.#Case C-562/20.

  judgment · EN · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Sodba Sodišča (prvi senat) z dne 17. novembra 2022.#SIA „Rodl & Partner“ proti Valsts ieņēmumu dienests.#Predlog za sprejetje predhodne odločbe, ki ga je vložilo Administratīvā rajona tiesa.#Predhodno odločanje – Preprečevanje uporabe finančnega sistema za pranje denarja in financiranje terorizma – Direktiva (EU) 2015/849 – Člen 18(1) in (3) – Priloga III, točka 3(b) – Pristop, ki temelji na tveganju – Ocena tveganj, ki jo izvedejo pooblaščeni subjekti – Prepoznanje tveganj s strani držav članic in pooblaščenih subjektov – Ukrepi skrbnega preverjanja strank – Okrepljeni ukrepi skrbnega preverjanja – Tretje države z visokim tveganjem korupcije – Člen 13(1)(c) in (d) – Zahteve po predložitvi dokazov in dokumentacije, ki jih morajo izpolniti pooblaščeni subjekti – Člen 14(5) – Stalno spremljanje strank, ki ga morajo izvajati pooblaščeni subjekti – Objava sklepov o naložitvi sankcije.#Zadeva C-562/20.

  judgment · SL · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Sentenza della Corte (Prima Sezione) del 17 novembre 2022.#SIA «Rodl & Partner» contro Valsts ieņēmumu dienests.#Domanda di pronuncia pregiudiziale proposta dall'Administratīvā rajona tiesa.#Rinvio pregiudiziale – Prevenzione dell’uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo – Direttiva (UE) 2015/849 – Articolo 18, paragrafi 1 e 3 – Allegato III, punto 3, lettera b) – Approccio basato sul rischio – Valutazione dei rischi effettuata dai soggetti obbligati – Individuazione dei rischi da parte degli Stati membri e dei soggetti obbligati – Misure di adeguata verifica della clientela – Misure rafforzate di adeguata verifica – Paesi terzi ad alto rischio di corruzione – Articolo 13, paragrafo 1, lettere c) e d) – Requisiti di prova e documentazione incombenti ai soggetti obbligati – Articolo 14, paragrafo 5 – Controllo costante nei confronti della clientela incombente ai soggetti obbligati – Pubblicazione delle decisioni che impongono sanzioni.#Causa C-562/20.

  judgment · IT · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Unionin tuomioistuimen tuomio (ensimmäinen jaosto) 17.11.2022.#SIA ”Rodl & Partner” vastaan Valsts ieņēmumu dienests.#Administratīvā rajona tiesan esittämä ennakkoratkaisupyyntö.#Ennakkoratkaisupyyntö – Sen estäminen, että rahoitusjärjestelmää käytetään rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen – Direktiivi (EU) 2015/849 – 18 artiklan 1 ja 3 kohta – Liitteessä III olevan 3 kohdan b alakohta – Riskiperusteinen lähestymistapa – Ilmoitusvelvollisen suorittama riskiarvio – Jäsenvaltioiden ja ilmoitusvelvollisten suorittama riskien määrittäminen – Asiakkaan tuntemisvelvollisuutta koskevat toimenpiteet – Tehostetut tuntemisvelvollisuutta koskevat toimenpiteet – Korruption kannalta suuririskinen kolmas maa – 13 artiklan 1 kohdan c ja d alakohta – Ilmoitusvelvollista koskeva näyttö- ja dokumentointivaatimus – 14 artiklan 5 kohta – Ilmoitusvelvolliselle kuuluva asiakkaiden jatkuva seuranta – Päätösten, joilla määrätään seuraamus, julkaiseminen.#Asia C-562/20.

  judgment · FI · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Решение на Съда (първи състав) от 17 ноември 2022 г.#SIA „Rodl & Partner” срещу Valsts ieņēmumu dienests.#Преюдициално запитване, отправено от Administratīvā rajona tiesa.#Преюдициално запитване — Предотвратяване на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм — Директива (ЕС) 2015/849 — Член 18, параграфи 1 и 3 — Точка 3, буква б) от приложение III — Подход, основан на риска — Оценка на рисковете, извършвана от задължените субекти — Установяване на рисковете от държавите членки и задължените субекти — Мерки за комплексна проверка на клиента — Мерки за разширена комплексна проверка — Трета държава с висок риск от корупция — Член 13, параграф 1, букви в) и г) — Изисквания към задължените субекти за доказване и документиране — Член 14, параграф 5 — Постоянно наблюдение на клиента, което трябва да се осъществява от задължените субекти — Публикуване на решенията за налагане на санкция.#Дело C-562/20.

  judgment · BG · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Domstolens dom (första avdelningen) av den 17 november 2022.#SIA "Rodl & Partner" mot Valsts ieņēmumu dienests.#Begäran om förhandsavgörande från Administratīvā rajona tiesa.#Begäran om förhandsavgörande – Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism – Direktiv (EU) 2015/849 – Artikel 18.1 och 18.3 – Bilaga III, punkt 3 b – Riskbaserad metod – De ansvariga enheterna ska genomföra egna riskbedömningar – Medlemsstaterna och de ansvariga enheterna ska kartlägga riskerna – Åtgärder för kundkännedom – Skärpta åtgärder för kundkännedom – Tredjeland med hög risk för korruption – Artikel 13.1 c och d – Bevis- och dokumentationskrav som gäller för ansvariga enheter – Artikel 14.5 – Ansvariga enheter är skyldiga att fortlöpande övervaka kunderna – Offentliggörande av sanktionsbeslut.#Mål C-562/20.

  judgment · SV · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Rozsudok Súdneho dvora (prvá komora) zo 17. novembra 2022.#SIA „Rodl & Partner” proti Valsts ieņēmumu dienests.#Návrh na začatie prejudiciálneho konania, ktorý podal Administratīvā rajona tiesa.#Návrh na začatie prejudiciálneho konania – Predchádzanie využívania finančného systému na účely prania špinavých peňazí a financovania terorizmu – Smernica (EÚ) 2015/849 – Článok 18 ods. 1 a 3 – Príloha III bod 3 písm. b) – Prístup založený na hodnotení rizík – Hodnotenie rizík vykonávané povinnými subjektmi – Identifikácia rizík členskými štátmi a povinnými subjektmi – Opatrenia povinnej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi – Opatrenia zvýšenej povinnej starostlivosti – Tretia krajina, ktorá predstavuje vysoké riziko korupcie – Článok 13 ods. 1 písm. c) a d) – Požiadavky na dôkazy a dokumentáciu prislúchajúce povinným subjektom – Článok 14 ods. 5 – Priebežné monitorovanie klientov prislúchajúce povinným subjektom – Zverejnenie rozhodnutí ukladajúcich sankciu.#Vec C-562/20.

  judgment · SK · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Hotărârea Curții (Camera întâi) din 17 noiembrie 2022.#SIA „Rodl & Partner” împotriva Valsts ieņēmumu dienests.#Cerere de decizie preliminară formulată de Administratīvā rajona tiesa.#Trimitere preliminară – Prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor și al finanțării terorismului – Directiva (UE) 2015/849 – Articolul 18 alineatele (1) și (3) – Anexa III punctul 3 litera (b) – Abordare bazată pe risc – Evaluarea riscurilor efectuată de entitățile obligate – Identificarea riscurilor de către statele membre și entitățile obligate – Măsuri de precauție privind clientela – Măsuri de precauție sporită – Țară terță cu risc mare de corupție – Articolul 13 alineatul (1) literele (c) și (d) – Cerințe de probă și de documentare ce revin entităților obligate – Articolul 14 alineatul (5) – Monitorizare continuă privind clientela ce revine entităților obligate – Publicarea deciziilor de aplicare a unei sancțiuni.#Cauza C-562/20.

  judgment · RO · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Acórdão do Tribunal de Justiça (Primeira Secção) de 17 de novembro de 2022.#SIA «Rodl & Partner» contra Valsts ieņēmumu dienests.#Pedido de decisão prejudicial apresentado pelo Administratīvā rajona tiesa.#Reenvio prejudicial — Prevenção da utilização do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais ou de financiamento do terrorismo — Diretiva (UE) 2015/849 — Artigo 18.°, n.os 1 e 3 — Anexo III, ponto 3, alínea b) — Perspetiva baseada no risco — Avaliação dos riscos realizada pelas entidades obrigadas — Identificação dos riscos pelos Estados‑Membros e pelas entidades obrigadas — Medidas de diligência quanto à clientela — Medidas de diligência reforçada — País terceiro de risco elevado de corrupção — Artigo 13.°, n.° 1, alíneas c) e d) — Exigências de prova e de documentação que incumbem às entidades obrigadas — Artigo 14.°, n.° 5 — Vigilância contínua quanto à clientela que incumbe às entidades obrigadas — Publicação das decisões que impõem uma sanção.#Processo C-562/20.

  judgment · PT · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Arrest van het Hof (Eerste kamer) van 17 november 2022.#SIA „Rodl & Partner” tegen Valsts ieņēmumu dienests.#Verzoek van de Administratīvā rajona tiesa om een prejudiciële beslissing.#Prejudiciële verwijzing – Voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en terrorismefinanciering – Richtlijn (EU) 2015/849 – Artikel 18, leden 1 en 3 – Bijlage III, punt 3, onder b) – Op risico gebaseerde benadering – Risicobeoordeling door de meldingsplichtige entiteiten – Identificatie van de risico’s door de lidstaten en de meldingsplichtige entiteiten – Cliëntenonderzoeksmaatregelen – Verscherpte cliëntenonderzoeksmaatregelen – Derde land met een hoog corruptieniveau – Artikel 13, lid 1, onder c) en d) – Aan de meldingsplichtige entiteiten gestelde vereisten inzake bewijs en documentatie – Artikel 14, lid 5 – Door de meldingsplichtige entiteiten uit te voeren doorlopende monitoring van de cliënten – Bekendmaking van de beslissingen tot oplegging van een sanctie.#Zaak C-562/20.

  judgment · NL · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Sentenza tal-Qorti tal-Ġustizzja (L-Ewwel Awla) tas-17 ta’ Novembru 2022.#SIA "Rodl & Partner" vs Valsts ieņēmumu dienests.#Talba għal deċiżjoni preliminari, imressqa mill-Administratīvā rajona tiesa.#Rinviju għal deċiżjoni preliminari – Prevenzjoni tal-użu tas-sistema finanzjarja għall-finijiet tal-ħasil tal-flus u tal-finanzjament tat-terroriżmu – Direttiva (UE) 2015/849 – Artikolu 18(1) u (3) – Il-punt 3(b) tal-Anness III – Approċċ ibbażat fuq ir-riskju – Evalwazzjoni tar-riskji mwettqa mill-entitajiet marbuta b’obbligu – Identifikazzjoni tar-riskji mill-Istati Membri u l-entitajiet marbuta b’obbligu – Miżuri ta’ diliġenza fir-rigward tal-klijenti – Miżuri ta’ diliġenza msaħħa – Pajjiżi terzi b’riskju għoli ta’ korruzzjoni – Artikolu 13(1)(c) u (d) – Rekwiżiti ta’ prova u ta’ dokumentazzjoni imposti fuq l-entitajiet marbuta b’obbligu – Artikolu 14(5) – Kontroll kontinwu fir-rigward tal-klijenti impost fuq l-entitajiet marbuta b’obbligu – Pubblikazzjoni tad-deċiżjonijiet li jimponu sanzjoni.#Kawża C-562/20.

  judgment · MT · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• 2022 m. lapkričio 17 d. Teisingumo Teismo (pirmoji kolegija) sprendimas.#SIA „Rodl & Partner” prieš Valsts ieņēmumu dienests.#Administratīvā rajona tiesa prašymas priimti prejudicinį sprendimą.#Prašymas priimti prejudicinį sprendimą – Finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ir teroristų finansavimui prevencija – Direktyva (ES) 2015/849 – 18 straipsnio 1 ir 3 dalys – III priedo 3 punkto b papunktis – Rizika grindžiamas požiūris – Įpareigotųjų subjektų atliekamas rizikos vertinimas – Valstybių narių ir įpareigotųjų subjektų nustatyta rizika – Klientams taikomos deramo tikrinimo priemonės – Sustiprinto deramo tikrinimo priemonės – Didelės korupcijos rizikos trečioji šalis – 13 straipsnio 1 dalies c ir d punktai – Reikalavimai įpareigotiesiems subjektams, susiję su įrodymais ir dokumentais – 14 straipsnio 5 dalis – Įpareigotųjų subjektų privaloma atlikti nuolatinė klientų stebėsena – Sprendimų taikyti sankciją skelbimas.#Byla C-562/20.

  judgment · LT · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• A Bíróság ítélete (első tanács), 2022. november 17.#SIA „Rodl & Partner” kontra Valsts ieņēmumu dienests.#Az Administratīvā rajona tiesa (Lettország) által benyújtott előzetes döntéshozatal iránti kérelem.#Előzetes döntéshozatal – A pénzügyi rendszer pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása céljára való felhasználásának megelőzése – (EU) 2015/849 irányelv – A 18. cikk (1) és (3) bekezdése – A III. melléklet 3. pontjának b) alpontja – Kockázatalapú megközelítés – A kockázatoknak a kötelezett szolgáltatók általi értékelése – A kockázatoknak a tagállamok és a kötelezett szolgáltatók általi azonosítása – Ügyfél‑átvilágítási intézkedések – Megerősített átvilágítási intézkedések – A korrupció tekintetében magasabb kockázatot jelentő harmadik ország – A 13. cikk (1) bekezdésének c) és d) pontja – A kötelezett szolgáltatókra háruló bizonyítási és dokumentációs követelmények – A 14. cikk (5) bekezdése – A kötelezett szolgáltatóknak az ügyfelek folyamatos monitoringjára vonatkozó kötelezettsége – Szankciót megállapító határozatok közzététele.#C-562/20. sz. ügy.

  judgment · HU · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Presuda Suda (prvo vijeće) od 17. studenoga 2022.#SIA „Rodl & Partner” protiv Valsts ieņēmumu dienests.#Zahtjev za prethodnu odluku koji je uputila Administratīvā rajona tiesa.#Zahtjev za prethodnu odluku – Sprečavanje korištenja financijskog sustava u svrhu pranja novca i financiranja terorizma – Direktiva (EU) 2015/849 – Članak 18. stavci 1. i 3. – Prilog III. točka 3. podtočka (b) – Pristup koji se temelji na procjeni rizika – Procjena rizikâ koju provode obveznici – Utvrđivanje rizikâ od strane država članica i obveznikâ – Dubinska analiza stranaka – Pojačane mjere dubinske analize – Treće zemlje koje predstavljaju visok rizik od korupcije – Članak 13. stavak 1. točke (c) i (d) – Zahtjevi u pogledu dokazivanja i dokumentiranja od strane obveznikâ – Članak 14. stavak 5. – Stalni nadzor nad strankama koji moraju provoditi obveznici – Objava odlukâ o određivanju sankcije.#Predmet C-562/20.

  judgment · HR · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Euroopa Kohtu otsus (esimene koda), 17.11.2022.#SIA „Rodl & Partner” versus Valsts ieņēmumu dienests.#Eelotsusetaotlus, mille on esitanud Administratīvā rajona tiesa.#Eelotsusetaotlus – Finantssüsteemi rahapesu ja terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamine – Direktiiv (EL) 2015/849 – Artikli 18 lõiked 1 ja 3 – III lisa punkti 3 alapunkt b – Riskipõhine lähenemisviis – Kohustatud isikute koostatud riskihinnang – Riskide kindlakstegemine liikmesriikide ja kohustatud isikute poolt – Klientide suhtes rakendatavad hoolsusmeetmed – Tugevdatud hoolsusmeetmed – Suure korruptsiooniriskiga kolmas riik – Artikli 13 lõike 1 punktid c ja d – Kohustatud isikutele kehtestatud tõendamis- ja dokumenteerimisnõuded – Artikli 14 lõige 5 – Kohustatud isikutel olev klientide pideva seire kohustus – Karistuse määramise otsuste avaldamine.#Kohtuasi C-562/20.

  judgment · ET · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Primera) de 17 de noviembre de 2022.#SIA Rodl & Partner contra Valsts ieņēmumu dienests.#Petición de decisión prejudicial planteada por la Administratīvā rajona tiesa.#Procedimiento prejudicial — Prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo — Directiva (UE) 2015/849 — Artículo 18, apartados 1 y 3 — Anexo III, punto 3, letra b) — Planteamiento basado en el riesgo — Evaluación de riesgos efectuada por las entidades obligadas — Identificación de los riesgos por los Estados miembros y las entidades obligadas — Medidas de diligencia debida con respecto al cliente — Medidas reforzadas de diligencia debida — Tercer país con un alto riesgo de corrupción — Artículo 13, apartado 1, letras c) y d) — Exigencias de prueba y documentación que incumben a las entidades obligadas — Artículo 14, apartado 5 — Seguimiento continuo con respecto al cliente que incumbe a las entidades obligadas — Publicación de decisiones que imponen una sanción.#Asunto C-562/20.

  judgment · ES · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Απόφαση του Δικαστηρίου (πρώτο τμήμα) της 17ης Νοεμβρίου 2022.#SIA «Rodl & Partner» κατά Valsts ieņēmumu dienests.#Αίτηση του Administratīvā rajona tiesa για την έκδοση προδικαστικής αποφάσεως.#Προδικαστική παραπομπή – Πρόληψη της χρησιμοποιήσεως του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας – Οδηγία (ΕΕ) 2015/849 – Άρθρο 18, παράγραφοι 1 και 3 – Παράρτημα III, σημείο 3, στοιχείο βʹ – Προσέγγιση βάσει εκτιμήσεως του κινδύνου – Εκτίμηση κινδύνων στην οποία προβαίνουν οι υπόχρεες οντότητες – Εντοπισμός των κινδύνων από τα κράτη μέλη και τις υπόχρεες οντότητες – Μέτρα δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη – Ενισχυμένα μέτρα δέουσας επιμέλειας – Τρίτη χώρα υψηλού κινδύνου δωροδοκίας – Άρθρο 13, παράγραφος 1, στοιχεία γʹ και δʹ – Απαιτήσεις περί αποδείξεως και τεκμηριώσεως των οποίων το βάρος φέρουν οι υπόχρεες οντότητες – Άρθρο 14, παράγραφος 5 – Συνεχής εποπτεία του πελάτη την οποία οφείλουν να ασκούν οι υπόχρεες οντότητες – Δημοσίευση των αποφάσεων περί επιβολής κυρώσεως.#Υπόθεση C-562/20.

  judgment · EL · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Urteil des Gerichtshofs (Erste Kammer) vom 17. November 2022.#SIA „Rodl & Partner” gegen Valsts ieņēmumu dienests.#Vorabentscheidungsersuchen der Administratīvā rajona tiesa.#Vorlage zur Vorabentscheidung – Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung – Richtlinie (EU) 2015/849 – Art. 18 Abs. 1 und 3 – Anhang III Nr. 3 Buchst. b – Risikobasierter Ansatz – Bewertung der Risiken durch die Verpflichteten – Risikoermittlung durch die Mitgliedstaaten und die Verpflichteten – Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden – Verstärkte Sorgfaltspflichten – Drittland mit hohem Korruptionsrisiko – Art. 13 Abs. 1 Buchst. c und d – Nachweis- und Dokumentationsanforderungen an die Verpflichteten – Art. 14 Abs. 5 – Den Verpflichteten obliegende kontinuierliche Überwachung in Bezug auf Kunden – Veröffentlichung von Entscheidungen, mit denen eine Sanktion verhängt wird.#Rechtssache C-562/20.

  judgment · DE · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Tiesas spriedums (pirmā palāta), 2022. gada 17. novembris.#SIA “Rodl & Partner” pret Valsts ieņēmumu dienestu.#Administratīvās rajona tiesas lūgums sniegt prejudiciālu nolēmumu.#Lūgums sniegt prejudiciālu nolēmumu – Finanšu sistēmas izmantošanas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai un terorisma finansēšanai nepieļaušana – Direktīva (ES) 2015/849 – 18. panta 1. un 3. punkts – III pielikuma 3. punkta b) apakšpunkts – Uz riska faktoru balstīta pieeja – Atbildīgo subjektu veikts risku novērtējums – Dalībvalstu un atbildīgo subjektu veikta risku identifikācija – Klienta uzticamības pārbaudes pasākumi – Pastiprinātas uzticamības pārbaudes pasākumi – Trešā valsts, kurā pastāv augsts korupcijas risks – 13. panta 1. punkta c) un d) apakšpunkts – Atbildīgajiem subjektiem noteiktās pierādīšanas un dokumentēšanas prasības – 14. panta 5. punkts – Pastāvīga klientu pārraudzība, kas ir jāveic atbildīgajiem subjektiem – Lēmumu, ar kuriem ir piemērota sankcija, publicēšana.#Lieta C-562/20.

  judgment · LV · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Arrêt de la Cour (première chambre) du 17 novembre 2022.#SIA « Rodl & Partner » contre Valsts ieņēmumu dienests.#Demande de décision préjudicielle, introduite par l'Administratīvā rajona tiesa.#Renvoi préjudiciel – Prévention de l’utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme – Directive (UE) 2015/849 – Article 18, paragraphes 1 et 3 – Annexe III, point 3, sous b) – Approche fondée sur le risque – Évaluation des risques réalisée par les entités assujetties – Identification des risques par les États membres et les entités assujetties – Mesures de vigilance à l’égard de la clientèle – Mesures de vigilance renforcées – Pays tiers présentant un risque élevé de corruption – Article 13, paragraphe 1, sous c) et d) – Exigences de preuve et de documentation incombant aux entités assujetties – Article 14, paragraphe 5 – Contrôle continu à l’égard de la clientèle incombant aux entités assujetties – Publication des décisions instituant une sanction.#Affaire C-562/20.

  judgment · FR · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Wyrok Trybunału (pierwsza izba) z dnia 17 listopada 2022 r.#SIA „Rodl & Partner” przeciwko Valsts ieņēmumu dienests.#Wniosek o wydanie orzeczenia w trybie prejudycjalnym złożony przez Administratīvā rajona tiesa.#Odesłanie prejudycjalne – Zapobieganie wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu – Dyrektywa (UE) 2015/849 – Artykuł 18 ust. 1 i 3 – Punkt 3 lit. b) załącznika III – Podejście oparte na ocenie ryzyka – Ocena ryzyka dokonywana przez podmioty zobowiązane – Identyfikacja ryzyka przez państwa członkowskie i podmioty zobowiązane – Środki należytej staranności wobec klienta – Wzmocnione środki należytej staranności – Państwo trzecie o wysokim ryzyku korupcji – Artykuł 13 ust. 1 lit. c) i d) – Wymogi dotyczące dowodów i dokumentacji spoczywające na podmiotach zobowiązanych – Artykuł 14 ust. 5 – Bieżące monitorowanie klientów spoczywające na podmiotach zobowiązanych – Publikacja decyzji nakładających karę.#Sprawa C-562/20.

  judgment · PL · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Domstolens dom (Første Afdeling) af 17. november 2022.#SIA „Rodl & Partner” mod Valsts ieņēmumu dienests.#Anmodning om præjudiciel afgørelse indgivet af Administratīvā rajona tiesa.#Præjudiciel forelæggelse – forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge og finansiering af terrorisme – direktiv (EU) 2015/849 – artikel 18, stk. 1 og 3 – bilag III, punkt 3, litra b) – risikobaseret tilgang – risikovurdering foretaget af de forpligtede enheder – medlemsstaternes og de forpligtede enheders identifikation af risici – kundekendskabsprocedurer – skærpede kundekendskabsprocedurer – tredjeland med høj korruptionsrisiko – artikel 13, stk. 1, litra c) og d) – de forpligtede enheders bevis- og dokumentationskrav – artikel 14, stk. 5 – vedvarende overvågning af kunderne, der påhviler de forpligtede enheder – offentliggørelse af afgørelser om pålæggelse af en sanktion.#Sag C-562/20.

  judgment · DA · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

• Rozsudek Soudního dvora (prvního senátu) ze dne 17. listopadu 2022.#SIA „Rodl & Partner” v. Valsts ieņēmumu dienests.#Žádost o rozhodnutí o předběžné otázce podaná Administratīvā rajona tiesa.#Řízení o předběžné otázce – Předcházení využívání finančního systému k praní peněz a financování terorismu – Směrnice (EU) 2015/849 – Článek 18 odst. 1 a 3 – Příloha III bod 3 písm. b) – Přístup založený na posouzení rizika – Posouzení rizik prováděné povinnými osobami – Identifikace rizik členskými státy a povinnými osobami – Opatření hloubkové kontroly klienta – Opatření zesílené hloubkové kontroly klienta – Třetí země s vysokým rizikem korupce – Článek 13 odst. 1 písm. c) a d) – Požadavky na prokázání a doložení uložené povinným osobám – Článek 14 odst. 5 – Průběžné sledování klienta náležející povinným osobám – Zveřejnění rozhodnutí o uložení sankce.#Věc C-562/20.

  judgment · CS · 17 November 2022

  ViewDownloadOpen at official source

Sponsors

• · CJ · Court of Justice of the European Union
• · b87d36ea-f6fe-11e8-9982-01aa75ed71a1 · b87d36ea-f6fe-11e8-9982-01aa75ed71a1

Related records

No cross-record relationships stored yet.